SEC suspends a capital market investment consultant

อังคาร ๐๙ ธันวาคม ๒๐๑๔ ๑๗:๒๓
The SEC suspended Kittikhun Kuakaew, a capital market investment consultant of Maybank Kim Eng Securities (Thailand) Plc., for6 months.

After receiving a client’s complaint against Kittikhun, the SEC further probed into the case and found that Kittikhun persuaded his client to invest in derivatives contracts by exaggerating return from investment. He had prepared his own documents for giving investment advice without any reference from analysis report or certification of Maybank Kim Eng Securities (Thailand) Plc. Certain statements contained in the said could make the client believe that he will not lose the money if making investment decision on the advice. Furthermore, Kittikhun failed to immediately submit orders to close out derivatives positions as directed by the client, causing the client to suffer loss.

Failure to give proper investment advices on generally accepted professional standards, guarantee returns from investment and failure to carry out order of the client were in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*. The SEC therefore suspended Kittikhun from his duty as the approved capital market investment consultant for 6 months. Taking into account that Kittikhun had already been suspended by his employer for a month 7 days, however, the suspension imposed by the SEC shall remain 4 months 23 days, effective from

December 11, 2014.

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๑๒:๑๔ องค์การบรรจุภัณฑ์โลก จับมือ อินฟอร์มา มาร์เก็ตส์ ประเทศไทย ร่วมจัดกิจกรรมสัมมนาออนไลน์
๒๘ มี.ค. การแข่งขันกีฬาขี่ม้าโปโลรายการ King Power International Ladies' Polo Tournament 2024
๑๒:๔๔ DEXON ปักธงรายได้ปี 67 ทะลุ 700 ลบ. โชว์ Backlog เฉียด 280 ลบ. ล็อคมาร์จิ้น 35-40%
๑๒:๑๐ JPARK ร่วมงาน Dinner Talk ผู้บริหารจดทะเบียนพบนักลงทุน จ.ราชบุรี
๑๒:๒๓ นีเวีย ซัน และ วัตสัน จับมือต่อปีที่สองชวนดูแลท้องทะเล กับโครงการ เพราะแคร์ จึงชวนแชร์ ร่วมพิทักษ์รักษ์ทะเลไทย
๑๒:๕๗ Cloud เทคโนโลยีที่อยู่ใกล้ตัว เพียงแค่คุณไม่รู้เท่านั้นเอง
๑๒:๒๘ โรยัล คานิน ร่วมกับ เพ็ทแอนด์มี จัดงาน Royal Canin Expo 2024: PAWRENTS' DAY เพื่อสร้างโลกที่ดีขึ้นสำหรับน้องแมวและน้องหมา
๑๒:๑๐ STEAM Creative Math Competition
๑๒:๔๔ A-HOST ร่วมวาน MFEC Inspire ขึ้นบรรยายพร้อมจัดบูธ Cost Optimization Pavilion
๒๘ มี.ค. ฟินเวอร์! ส่องความคิ้วท์ 'ฟอส-บุ๊ค' ควงคู่ร่วมงาน Discover Thailand เสิร์ฟโมเมนต์ฉ่ำให้แฟนๆ ได้ดับร้อนกันยกด้อมรับซัมเมอร์ และร่วมส่งต่อความสุขในกิจกรรม 'Exclusive Unseen Food Trip กับ คู่ซี้