สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า ผู้แนะนำการลงทุนรายนายโกวิทและนางอุบลรัตน์ ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งจากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสองไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งจากลูกค้าจำนวนหลายครั้ง โดยผู้แนะนำการลงทุนอ้างว่าได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ สำหรับกรณีนางสาวอัจฉราวดี ก.ล.ต. ได้ทำการตรวจสอบและพบว่า ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน ก.ล.ต. จึงตำหนิการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวอัจฉราวดี และบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนข้างต้น 3 ราย เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม 2555