กรณีนายปนะบุญ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า นายปนะบุญไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้างมากซึ่งนายปนะบุญยอมรับว่า ให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ ทั้งนี้ ลูกค้าดังกล่าวบางรายมีการซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกันในราคาและเวลาเดียวกัน รวมถึงเมื่อมีการยกเลิกคำสั่งก็ได้ยกเลิกในเวลาเดียวกัน นอกจากนี้ จากการตรวจสอบเทปบันทึกการสนทนาระหว่างนายปนะบุญกับลูกค้ายังพบว่ามีการสนทนาในลักษณะรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าอีกด้วย
การกระทำของนายปนะบุญดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) และ (3)แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 และเนื่องจาก นายปนะบุญไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนเป็นครั้งที่ 3 ในรอบปีเดียวกัน ซึ่ง ก.ล.ต. ได้มีหนังสือกำชับการกระทำดังกล่าวแล้ว และบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัด
ได้ดำเนินการลงโทษไปแล้ว แต่นายปนะบุญยังคงกระทำผิดอีก รวมทั้งได้รับมอบหมายจากลูกค้าหลายรายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าในเวลาเดียวกัน ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายปนะบุญเป็นเวลา 5 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2556
กรณีนายภาสกร ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบเรื่องร้องเรียนจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) พบว่า ลูกค้าได้มอบหมายให้นายภาสกรตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อทำธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Borrowing and Lending : SBL) แทน โดยให้นายภาสกรซื้อขายภายใต้จำนวนเงินสดในบัญชี ซึ่งต่อมาเกิดผลขาดทุน ทั้งนี้ นายภาสกรยอมรับว่า รับมอบหมายจากลูกค้าในการดูแลหลักทรัพย์ที่ยืมไว้เพื่อทำธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์จริง และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าเมื่อมีกำไรหรือเกิดความเสี่ยงกับบัญชีของลูกค้า โดยได้โทรศัพท์แจ้งให้ลูกค้าทราบผลกำไรและขาดทุนในภายหลัง
การปฏิบัติหน้าที่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุนนั้น จะต้องส่งคำสั่งซื้อขายเมื่อได้รับคำสั่งจากลูกค้าโดยไม่สามารถตัดสินใจแทนลูกค้าได้ แม้ลูกค้าจะให้ความยินยอมก็ตาม ดังนั้น การกระทำของนายภาสกรจึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายภาสกร เป็นเวลา 3 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนายภาสกรซึ่งนับเป็นระยะเวลาที่นายภาสกรได้รับโทษตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษไปแล้ว 1 เดือนจึงคงเหลือเวลาพักการปฏิบัติหน้าที่ของนายภาสกรตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 2 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16กุมภาพันธ์ 2556