ก.ล.ต. ได้นำข้อเสนอแนะจากการรับฟังความคิดเห็นในหลักการซึ่งสิ้นสุดไปเมื่อเดือนพฤษภาคมที่ผ่านมา มาปรับปรุงให้มีความยืดหยุ่นและเหมาะสมมากยิ่งขึ้น โดยมีสาระสำคัญในร่างประกาศ อาทิ การกำหนดประเภทผู้ขาย (IC) ให้เหมาะสมตามความซับซ้อนของตราสาร การเพิ่มจำนวน IC โดยการอนุญาตให้ experienced staff ซึ่งมีคุณสมบัติตามที่กำหนดสามารถขออนุญาตเป็น IC ได้ และการปรับปรุงกระบวนการขายให้มีประสิทธิภาพตั้งแต่กระบวนการเตรียมความพร้อม กระบวนการในการขายและให้บริการ และการติดตามตรวจสอบ และได้ออกแนวปฏิบัติในการขายและให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีแนวทางในการขายผลิตภัณฑ์แก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรมด้วย
การปรับปรุงกฎเกณฑ์ในเรื่องนี้เป็นไปตามแผนยุทธศาสตร์ 3 ปี ของ ก.ล.ต. ในการปรับปรุงระบบนิเวศที่เกี่ยวข้องกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินต่อผู้ลงทุน โดยจะช่วยลดโอกาสและป้องกันมิให้เกิด mis-selling โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานรองรับกระบวนการขายเพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ขายมีความรู้ในผลิตภัณฑ์ที่จะขาย และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการแก่ลูกค้า รวมถึงมีกระบวนการขายที่สอดคล้องกับพฤติกรรมผู้ลงทุน
ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2263-6332, 02-263-6485 หรือทาง e-mail ที่ [email protected],[email protected] จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2559