ก.ล.ต. ระดมความเห็นแนวทางการให้บริการ Portfolio Advisory และ Program Trading ของสมาคม บล.

ข่าวข่าวประชาสัมพันธ์หุ้น การเงิน การธนาคาร Friday August 23, 2019 16:12
กรุงเทพฯ--23 ส.ค.--ก.ล.ต.

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นร่างแนวทางการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายตามแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) ซึ่งจัดทำโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย เพื่อวางมาตรฐานในการประกอบธุรกิจ และยกระดับการบริการด้านการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน

หลังจากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผน Portfolio Advisory และ Program Tradingได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามลำดับ ซึ่งหลักเกณฑ์ดังกล่าว มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2562 เป็นต้นมา โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีตัวช่วยด้านการวางแผนจัดสรรการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุน ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถเพิ่มประสิทธิภาพการให้บริการได้ดียิ่งขึ้น

ทั้งนี้ เพื่อยกระดับมาตรฐานการให้บริการ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยได้จัดทำร่างแนวทางการปฏิบัติงานเพื่อให้สมาชิกสมาคมถือปฏิบัติเพิ่มเติม และโดยความเห็นชอบของสำนักงาน จะมีผลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต และบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) ที่ให้บริการดังกล่าวต้องปฏิบัติตามร่างแนวทางสมาคมที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานด้วย* โดยมีแนวทางดังนี้ 1) การจัดทำโครงร่างการให้บริการ (service model) โดยมีผู้บริหารระดับสูงเป็นผู้รับผิดชอบ 2) การจัดทำข้อตกลงการให้บริการ เช่น ขอบเขตและเงื่อนไขการให้บริการ สิทธิของลูกค้า ที่มาของแนวทางการลงทุน 3) การจัดให้มีบุคลากรที่เหมาะสมในการให้บริการแนะนำการลงทุน 4) กระบวนการและการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การแจ้งผลการลงทุน กระบวนการปรับปรุงแนวทางการลงทุน โดยนำเสนอข้อมูลให้ลูกค้าตัดสินใจ และการให้ข้อมูลที่เหมาะสม และ 5) การคิดค่าธรรมเนียมการให้บริการ ซึ่งไม่ว่าจะกำหนดในรูปแบบใด ต้องแจ้งให้ลูกค้ารับทราบก่อนเริ่มให้บริการ

อย่างไรก็ตาม ก่อนร่างแนวทางการปฏิบัติงานดังกล่าวมีผลบังคับใช้กับผู้ประกอบธุรกิจข้างต้น จะต้องได้ความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. ดังนั้น ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจและบุคคลทั่วไปก่อนการพิจารณาให้ความเห็นชอบ โดยเผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=550 ผู้ที่สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: chanisarab@sec.or.th หรือ rangrong@sec.or.th จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2562


Latest Press Release

กองทุนบัวหลวงเสนอขาย IPO 'กองทุนรวมบัวหลวงธนสารพลัส 2/20 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย’ หรือ BP2/20 (AI) ซึ่งเป็นเทอมฟันด์ อายุ 6 เดือน วันที่ 4-9 มิถุนายน 2563 นี้

รายงานข่าวจาก บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด เปิดเผยว่า กองทุนบัวหลวงเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) กองทุนรวมบัวหลวงธนสารพลัส 2/20 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย หรือ BP2/20 (AI) ระหว่างวันที่ 4-9 มิถุนายน 2563 นี้ โดยเสนอขายในราคา 10 บาทต่อหน่วย...

GBS ดักทางหุ้นปลด Lockdown เฟส 3 ชู SPA-MAJOR-CRC-CPN-SF-HMPRO

บล.โกลเบล็ก ประเมินดัชนีแกว่งตัว Sideway Up หลังปลดล็อกดาวน์เฟส3 พร้อมจับตามีลุ้นปลดล็อคเฟส 4 เร็วๆนี้ หลังสถานการณ์โควิค-19 เริ่มคลี่คลายในทิศทางที่ดีขึ้น ประกอบกับล่าสุด พ.ร.ก. กู้เงิน 3 ฉบับ วงเงิน 1.9 ล้านล้านบาท ผ่านฉลุย ขณะที่กระทรวงการคลัง...

BTSGIF เตรียมนำกระแสเงินสดจากการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2562/2563 จ่ายคืนเงินทุนผู้ถือหน่วย 0.130 บาทต่อหน่วย วันที่ 29 มิ.ย. นี้

กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานระบบขนส่งมวลชนทางราง บีทีเอสโกรท (BTSGIF) เผยไตรมาส 4 ปี 2562/2563 มีรายได้จากการลงทุนสุทธิ 962.5 ล้านบาท มีอัตรากำไรจากรายได้จากการลงทุนสุทธิ 98.0% จึงเร่งนำกระแสเงินสดจากการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2562/2563...

บีทีเอส กรุ๊ป รายงานกำไรสุทธิ ปี 2562/63 ทะลุ 8.2 พันล้านบาท เติบโตโดดเด่นถึง 184% จากปีก่อน ท่ามกลางการแพร่ระบาดของเชื้อไวรัส COVID-19

บริษัท บีทีเอส กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (บีทีเอส กรุ๊ป) เผยผลประกอบการปีงบประมาณ 2562/63 (เมษายน 2562 ถึงมีนาคม 2563) เป็นที่น่าประทับใจ แม้ได้รับผลกระทบจากการระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (โควิด-19) ในช่วงไตรมาสสุดท้ายของปีงบประมาณ...

VGI เผยปี 2562/63 โตผ่าวิกฤต COVID-19 ทำรายได้ 4 พันล้าน กำไรสุทธิแตะ 1.4 พันล้าน DIGITAL LAB ผลงานดี ดันธุรกิจบริการด้านดิจิทัลเติบโตกว่า 117.5%

บริษัท วีจีไอ จำกัด (มหาชน) หรือ วีจีไอ (“VGI”) ผู้นำการตลาด Offline-to-Online (“O2O”) โซลูชั่นส์ บนแพลตฟอร์มธุรกิจสื่อโฆษณา ธุรกิจบริการชำระเงิน และธุรกิจโลจิสติกส์ ฝ่าวิกฤต COVID–19 ส่งมอบความสำเร็จจากผลดำเนินงานปี 2562/63...

Related Topics