ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนเป็นเวลา 5 ปี กรณีไม่ซื่อสัตย์สุจริตทำให้ลูกค้าเสียหาย

ข่าวข่าวประชาสัมพันธ์หุ้น การเงิน การธนาคาร Monday February 24, 2020 17:16
กรุงเทพฯ--24 ก.พ.--สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนรายนายเฉลิมวุฒิ สนอุป ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัท เอไอเอ จำกัด ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย โดยมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ส่งผลให้ไม่สามารถเป็นบุคลากรในตลาดทุนเป็นเวลา 5 ปี

ก.ล.ต. ได้รับรายงานสรุปข้อร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัท เอไอเอ จำกัด และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า นายเฉลิมวุฒิ ทุจริตยักยอกเงินค่าเบี้ยประกันภัยปีต่อกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (unit link) ที่ได้รับจากลูกค้า 2 ราย โดยไม่ได้นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันภัยดังกล่าวให้แก่บริษัท และนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว เป็นเหตุให้กรมธรรม์ขาดอายุและความคุ้มครอง

การกระทำที่มิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนดังกล่าว เข้าข่ายการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนรายนายเฉลิมวุฒิเป็นเวลา 5 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2563

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอเตือนว่า ผู้ลงทุนจะต้องตรวจสอบใบเสร็จหรือหลักฐานในการชำระเงินทุกครั้งว่าออกโดยบริษัทที่ให้บริการ และในกรณีที่เป็นการตกลงซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุนนอกที่ทำการของผู้ให้บริการ ผู้ลงทุนไม่ควรชำระด้วยเงินสด แต่ควโอนเงินเข้าบัญชีของบริษัทที่ให้บริการโดยตรง เพื่อลดโอกาสที่จะได้รับความเสียหาย


Latest Press Release

กรุงศรีเดินหน้าช่วยลูกค้าฝ่าวิกฤต COVID-19

กรุงศรี (ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) และบริษัทในเครือ) ออกมาตรการเพิ่มเติมช่วยเหลือลูกค้าบุคคล ผู้ประกอบการรายย่อย และลูกค้าธุรกิจที่ได้รับผลกระทบจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (COVID-19)...

ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์การให้ความเห็นชอบ ICO Portal เพิ่มความยืดหยุ่นในการลงทุนพัฒนาระบบงาน

ก.ล.ต. ปรับหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal)* สร้างความยืดหยุ่นและลดความเสี่ยงในการตัดสินใจลงทุนพัฒนาระบบของผู้ยื่นคำขอ เพิ่มความชัดเจนในการกำกับดูแลด้านระบบงานเทคโนโลยีสารสนเทศ เริ่มมีผลบังคับใช้ตั้งแต่ 1 เมษายน...

ภาพข่าว: SMPC ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2563 บอร์ดอนุมัติจ่ายปันผลงวดครึ่งปีหลัง 0.18 บ./หุ้น

นายวินัย วิทวัสการเวช (กลาง) ประธานกรรมการ บริษัท สหมิตรถังแก๊ส จำกัด (มหาชน) หรือ SMPC และนายสุรศักดิ์ เอิบสิริสุข (ที่ 3 จากขวา) กรรมการผู้จัดการ พร้อมด้วยคณะกรรมการบริษัท ถ่ายภาพเป็นที่ระลึกร่วมกัน เนื่องในโอกาสจัดงานประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2563...

ลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ขอนำส่งข่าวสั้น “TSDเชิญชวนผู้ถือหุ้นสมัครใช้บริการ e-Dividendผ่านออนไลน์ ลดการแพร่ระบาดโรคCOVID-19”

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) ขอเชิญชวนผู้ถือหุ้นสมัครใช้บริการ e-Dividendผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ ออนไลน์ และไปรษณีย์ เพื่อให้ได้รับเงินปันผล/ดอกเบี้ยเข้าบัญชีเงินฝากตามกำหนดวันจ่ายอย่างสะดวก รวดเร็ว และปลอดภัย...

ฟิทช์ปรับลดอันดับเครดิต บมจ. ไออาร์พีซี เป็น 'A-(tha)’ แนวโน้มเครดิตมีเสถียรภาพ

ของบริษัท ไออาร์พีซี จำกัด (มหาชน) หรือ IRPC เป็น 'A-(tha)’ จาก 'A(tha)' แนวโน้มเครดิตมีเสถียรภาพ ในขณะเดียวกัน ฟิทช์ปรับลดอันดับเครดิตภายในประเทศระยะสั้นเป็น 'F2(tha)’ จาก...

Related Topics