สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์ 3 เรื่อง ดังนี้
1. กำหนดข้อมูลที่ต้องเปิดเผยในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นของบริษัทต่างประเทศในไทย
ด้วยสำนักงาน ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะเปิดให้บริษัทต่างประเทศเข้ามาเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุน
ในประเทศได้ โดยในส่วนของการเปิดเผยข้อมูลการเสนอขายหุ้นดังกล่าว สำนักงานมีแนวคิดที่จะใช้มาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลที่ตกลงร่วมกันในกลุ่มประเทศอาเซียนที่เรียกว่า ASEAN Equity Disclosure Standards
โดยจะกำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์สามารถทำเอกสารเพียงชุดเดียวสำหรับการเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนทั่วไป
ในหลายประเทศในกลุ่มอาเซียน ซึ่งจะช่วยผลักดันให้เกิดความเชื่อมโยงเป็นตลาดเดียวกันในกลุ่มประเทศอาเซียน
2. แก้ไขประกาศ เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน
และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน
เพื่อให้หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflicts of Interest) ในการจัดการกองทุน มีความสอดคล้องกับสภาพตลาดในปัจจุบัน สามารถรองรับธุรกรรมการเงินใหม่
ในอนาคต และทำให้กฎเกณฑ์ มีความรัดกุมมากยิ่งขึ้น สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์ ดังนี้
2.1 ขยายนิยามคำว่า “ราคาตลาด” ให้ครอบคุลมถึงราคาตลาดของการทำธุรกรรมอื่นนอกเหนือจาก
ตราสารหนี้และตราสารทุน
2.2 เพิ่มเติมประเภทการลงทุนที่ได้รับยกเว้นให้ไม่ถือเป็นเงินลงทุนระยะยาวเกินกว่า 1 ปี ในส่วนที่เกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading)
2.3 ปรับถ้อยคำในประกาศสำหรับการลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทเอง ให้มีความ
ชัดเจนและตรงตามเจตนารมณ์ของประกาศมากขึ้น
2.4 แก้ไขหลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) ของกองทุน
สำรองเลี้ยงชีพ สำหรับกรณีที่ต้องขอความยินยอม
2.5 ปรับปรุงหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูล soft commission ที่บริษัทจัดการได้รับ สำหรับกองทุน
ส่วนบุคคลและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เพื่อมิให้เป็นอุปสรรคต่อการดำเนินงานและก่อภาระค่าใช้จ่ายให้แก่ลูกค้าเกินความจำเป็น
3. แก้ไขประกาศ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน
เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความยืดหยุ่นและความเหมาะสมในทางปฏิบัติ สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
3.1 ปรับช่องทาง วิธีการและระยะเวลาการประกาศข้อมูลมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน
ราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้ยืดหยุ่นและเหมาะสมมากขึ้น
3.2 ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขายและการรับซื้อคืนในส่วนของการปฏิเสธหรือหยุดรับคำสั่ง
เพื่อแก้ไขปัญหาในทางปฏิบัติ และทำให้หลักเกณฑ์มีความสอดคล้องกับหลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้อง
ขณะนี้เอกสารรับฟังความคิดเห็น ซึ่งเป็นข้อมูลรายละเอียดของการรับฟังความคิดเห็นทั้ง 3 เรื่องนี้ แสดงอยู่ที่หน้าเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th) สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นได้ทางเว็บไซต์ดังกล่าว