1) ไม่พบหลักฐานการเก็บที่มาของคำสั่งซื้อขายของผู้แนะนำการลงทุนบางราย ซึ่งบริษัทได้ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวไปแล้ว พร้อมทั้งได้กำชับผู้แนะนำการลงทุนทุกราย ให้ปฏิบัติตามแนวทางที่สำนักงาน กลต.กำหนดอย่างเคร่งครัดแล้ว
2) บริษัทจัดส่งสำเนา Statement สิ้นเดือน ให้แก่ลูกค้าไม่ครบถ้วน เฉพาะยอดเงินสดคงเหลือในกรณีที่บัญชีลูกค้ามียอดเงินสดคงเหลือเท่ากับศูนย์บาท ทั้งนี้ บริษัทได้เร่งแก้ไขและดำเนินการจัดส่งรายงานให้แก่ลูกค้าครบทุกรายการแล้วตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2556 เป็นต้นมา
นอกจากนี้ ประเด็นความผิดอื่นๆ ตามรายงานข่าวที่ปรากฎนั้น ในทุกๆกรณี มิใช่เป็นการกระทำความผิดของบริษัทแต่อย่างใด กล่าวคือ ประเด็นการกำกับดูแลบัญชีซื้อขายของบริษัทเอง (Proprietary Trading) ประเด็นพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายเข้าข่ายไม่เหมาะสม ประเด็นการป้องกันข้อมูลลูกค้าไม่รัดกุม รวมถึง ประเด็นการไม่กำหนดโทษของผู้แนะนำให้เหมาะสมต่อฐานความผิด เป็นต้น ซึ่งข่าวดังกล่าวมิได้ระบุถึงประเด็นที่ทำให้เกิดความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์แต่ละแห่งอย่างชัดเจนจึงทำให้ผู้อ่านสับสน และเข้าใจผิดในสาระสำคัญว่าเป็นความผิดของบริษัทได้
“บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญกับการปฎิบัติงานด้วยจรรยาบรรณสูงสุดมาโดยตลอด ยึดมั่นการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด รวมทั้งบริษัทฯ ได้ปรับปรุงประเด็นต่าง ๆ ตามที่สำนักงาน กลต.แนะนำเพิ่มเติมแล้ว เพื่อให้บริการของบริษัทฯ เป็นที่ไว้วางใจของนักลงทุน บริษัทฯ จะยึดมั่นในจรรยาบรรณและความเป็นมืออาชีพเพื่อลูกค้าของเราตลอดไป” นายมนตรี กล่าวทิ้งท้าย