ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและสั่งพักการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรวม 2 ราย

พุธ ๒๒ ตุลาคม ๒๐๐๘ ๑๐:๔๑
สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวทิพวรรณ์ ไชยสวัสดิ์อดีตเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) ตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2551 และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ นายณัฐวุฒิ กิจประเสริฐ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ แอ๊คคินซัน จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 6 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม 2551

กรณีนางสาวทิพวรรณ์ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ลงทุนและได้รับเรื่องจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) เกี่ยวกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าของนางสาวทิพวรรณ์ ซึ่งนางสาวทิพย์วรรณยอมรับว่า ได้ปลอมลายมือชื่อลูกค้าในใบคำขอเปลี่ยนแปลงที่อยู่ของลูกค้า เพื่อมิให้ลูกค้าทราบข้อมูลใด ๆ จากบริษัทหลักทรัพย์ และต่อมาได้นำหลักฐานของลูกค้าและปลอมลายมือ ชื่อลูกค้าเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง หลังจากนั้น ได้สั่งโอนหลักทรัพย์ จากบัญชีของลูกค้าไปเข้าบัญชีบุคคลอื่นและบัญชีใหม่ที่ตนไปเปิดบัญชีไว้ในชื่อลูกค้าที่บริษัทหลักทรัพย์ แห่งใหม่ และสั่งขายหลักทรัพย์นั้น แล้วนำเงินไปใช้ ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอลฯ ได้ลงโทษ โดยการไล่ออกแล้ว

สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาว่า นางสาวทิพวรรณ์กระทำความผิดโดยมีการวางแผนอย่างเป็นขั้นตอน และมีการปิดบังอำพราง เพื่อไม่ให้ลูกค้าทราบถึงการโอนหลักทรัพย์ดังกล่าว และกระทำอย่างต่อเนื่อง ซึ่งเป็นการกระทำความผิดอย่างร้ายแรงและปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(1) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข.15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวทิพวรรณ์ ตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2551 เป็นต้นไป

กรณีนายณัฐวุฒิ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ แอ๊คคินซัน จำกัด (มหาชน) กรณีที่ลูกค้าร้องเรียนว่านายณัฐวุฒิตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ ทำให้ลูกค้าได้รับผลขาดทุน ซึ่งจากการตรวจสอบเพิ่มเติม สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่า นายณัฐวุฒิกระทำการดังกล่าวจริง ซึ่งถือเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข.15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 และเนื่องจากนายณัฐวุฒิเคยถูกสำนักงาน ก.ล.ต. ลงโทษสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นระยะเวลา 1 เดือนมาแล้วเมื่อเดือนกันยายน 2550 ในความผิดเดียวกันนี้ ในครั้งนี้สำนักงาน ก.ล.ต. จึงลงโทษในระดับที่สูงขึ้น โดยสั่งพักนายณัฐวุฒิในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 6 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม 2551 เป็นต้นไป

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

โทรศัพท์ 0-2695-9502-5

โทรสาร 0-2256-7755

E-mail: [email protected]

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๒๑ มิ.ย. PHOL ขนทัพสินค้าร่วมออกบูธงาน THAILAND SAFE@WORK ครั้งที่ 36
๒๑ มิ.ย. COM7 ติดอันดับบริษัทชั้นนำใน Fortune Southeast Asia 500 และเข้าคำนวณดัชนี SETHD ครึ่งปีหลัง 67
๒๑ มิ.ย. บมจ. เอสไอเอส ดิสทริบิวชั่น (ประเทศไทย) แนะนำ กล้องติดรถยนต์รุ่น Dash Cam A510 นวัตกรรมความเป็นเลิศสู่ความก้าวหน้าด้านเทคโนโลยี จากแบรนด์
๒๑ มิ.ย. ประสิทธิภาพระดับเรือธง HUAWEI Pura 70 Series เสริมความแข็งแกร่งด้วยกระจก Kunlun Crystal Armour และ UI
๒๑ มิ.ย. อาร์เอ็กซ์ เทรดเด็กซ์ ชวนนักอุตสาหการภาคการผลิตทุกกลุ่ม ไปชมนวัตกรรมล้ำๆ ของเครื่องจักรรุ่นใหม่ในงาน แมนูแฟกเจอริ่ง เอ็กซ์โป
๒๑ มิ.ย. มรภ.สงขลา ร่วมงานวันสหกิจศึกษาบูรณาการกับการทำงาน CWIE DAY ครั้งที่ 14
๒๑ มิ.ย. ไฟ-ฟ้า โดย ทีทีบี แนะ 9 วิธีรับมือเมื่อโดนบูลลี่ ร่วมผลักดันหยุดวงจรบูลลี่ พร้อมสร้างความเข้าใจ ลดปัญหาบูลลี่ในรั้วโรงเรียนผ่านโครงการ
๒๑ มิ.ย. คึกคักคับคั่งเอ็ม บี เค เซ็นเตอร์ !! รวมพลคอสเพลย์ชาวสปายแฟมิลี ครอบครัวสายลับสุดป่วน ห้ามพลาด SPYxFAMILY POP UP STORE THAILAND
๒๑ มิ.ย. เอปสันโชว์สุดยอดนวัตกรรมเพื่ออุตสาหกรรมในสองงานใหญ่แห่งปี ASSEMBLY AUTOMATION TECHNOLOGY 2024 และ GFT
๒๑ มิ.ย. แอลจี เปิดตัว LG SIGNATURE OLED M4 นวัตกรรมทีวีไฮเอนด์ไร้สายครั้งแรกในไทย รับเทรนด์ปี 2567 มั่นใจตลาดทีวีพรีเมียมโตต่อเนื่อง